東至縣人民政府關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實(shí)施辦法的通知

東政秘〔2024〕67號(hào)

各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，東至經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、大渡口經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，縣政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實(shí)施辦法》業(yè)經(jīng)縣政府第17屆67次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

東至縣人民政府

2024年12月3日

    （此件公開(kāi)發(fā)布）  

關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實(shí)施辦法

為貫徹新發(fā)展理念，進(jìn)一步加大我縣企業(yè)掛牌上市扶持力度，鼓勵(lì)我縣戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和“專(zhuān)精特新”企業(yè)精準(zhǔn)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)直接融資，支持和引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)改革新機(jī)遇實(shí)施轉(zhuǎn)型升級(jí)、做優(yōu)做強(qiáng)，著力培育上市（掛牌）后備資源，著力增加上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量，著力提升直接融資比重，提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。根據(jù)省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)安徽省推進(jìn)企業(yè)上市“迎客松行動(dòng)”計(jì)劃的通知》（皖政辦〔2022〕8號(hào)）、省財(cái)政廳《關(guān)于<安徽省促進(jìn)企業(yè)直接融資省級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法>的補(bǔ)充通知》（皖財(cái)金便函〔2020〕2號(hào)）和《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實(shí)施意見(jiàn)》（池政〔2022〕24號(hào)）等有關(guān)文件精神，借鑒先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

一、工作目標(biāo)

力爭(zhēng)到2025年末，全縣在境內(nèi)外證券交易所上市企業(yè)達(dá) 3家、爭(zhēng)取4家，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“新三板”)掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)到 4家、爭(zhēng)取6家，在省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱“四板”)掛牌企業(yè)達(dá) 40家。“十四五”直接融資累計(jì) 30億元，其中股權(quán)融資不低于 20億元。

二、主要任務(wù)

1.推進(jìn)企業(yè)上市。積極引導(dǎo)符合條件的企業(yè)對(duì)接各類(lèi)交易所。支持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)企業(yè)在主板上市融資，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。引導(dǎo)“硬科技”企業(yè)到科創(chuàng)板上市，引導(dǎo)“三創(chuàng)四新”企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，引導(dǎo)專(zhuān)精特新企業(yè)到北交所上市，打造創(chuàng)新資本生態(tài)體系。建立健全“四板—新三板—北交所—滬深交易所”轉(zhuǎn)板上市機(jī)制，暢通企業(yè)分層上市通道，推動(dòng)做大做強(qiáng)。加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)上市后備企業(yè)培育，大力推動(dòng)企業(yè)股份制改造，到 2025年末，力爭(zhēng)全縣通過(guò)股份制改造企業(yè)達(dá)到 25家。（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

2.推進(jìn)企業(yè)在“新三板”掛牌。充分發(fā)揮“新三板”在多層次資本市場(chǎng)承上啟下作用，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)掛牌融資。支持地方法人金融機(jī)構(gòu)掛牌，拓展掛牌企業(yè)行業(yè)領(lǐng)域。鼓勵(lì)掛牌企業(yè)通過(guò)差異化發(fā)行制度和交易制度促進(jìn)股權(quán)順暢流轉(zhuǎn)，完善治理機(jī)制，提升企業(yè)價(jià)值。（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

3.加快企業(yè)四板掛牌。利用四板市場(chǎng)“轉(zhuǎn)板孵化”功能，鼓勵(lì)初創(chuàng)期創(chuàng)新型小微企業(yè)規(guī)范改制，在四板先行掛牌、股權(quán)登記托管，條件成熟后轉(zhuǎn)“新三板”掛牌或直接申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行上市。組織掛牌企業(yè)常態(tài)化參與四板路演中心投融資活動(dòng)。利用四板中心專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)師資力量，常態(tài)化開(kāi)展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。推介四板各類(lèi)金融產(chǎn)品，常態(tài)化搭建企業(yè)資本對(duì)接平臺(tái)。建立健全簡(jiǎn)便、實(shí)用、準(zhǔn)確的適合四板的信息披露機(jī)制。（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

4.加大股權(quán)投資力度。充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)、杠桿作用，促進(jìn)全縣產(chǎn)業(yè)升級(jí)，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入股權(quán)投資基金、融資租賃等金融服務(wù)領(lǐng)域，提升金融服務(wù)水平和能力。支持各類(lèi)風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展，拓寬全縣新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)融資渠道。鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金為全縣在“新三板”和四板掛牌企業(yè)及擬掛牌企業(yè)提供股權(quán)債權(quán)投資，推動(dòng)各類(lèi)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與中小微企業(yè)線上線下對(duì)接。（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，東至經(jīng)開(kāi)區(qū)、大渡口經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)）

5.擴(kuò)大債券市場(chǎng)融資。支持符合條件的企業(yè)利用交易所市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、境外債券市場(chǎng)，靈活運(yùn)用公司債、可轉(zhuǎn)債、永續(xù)債、中期票據(jù)、短期融資券等多元化傳統(tǒng)融資工具，加大雙創(chuàng)債、綠色債、碳中和債、資產(chǎn)支持證券（ABS）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）等創(chuàng)新融資工具推廣運(yùn)用。推進(jìn)國(guó)有投融資企業(yè)發(fā)行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、棚戶區(qū)改造、權(quán)益性出資等專(zhuān)項(xiàng)債券，并建立綜合參考承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資質(zhì)、承銷(xiāo)能力等因素，擇優(yōu)遴選債券發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)機(jī)制。推動(dòng)地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行小微企業(yè)、“三農(nóng)”金融債，補(bǔ)充信貸資金來(lái)源。鼓勵(lì)符合條件的政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)揮政策性擔(dān)保作用，為小微企業(yè)、地方法人金融機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)項(xiàng)目債券融資提供擔(dān)保增信（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、東至金融監(jiān)管支局）

三、支持政策

1.加大資金獎(jiǎng)補(bǔ)力度。對(duì)成功在上交所、深交所、北交所、港交所上市的企業(yè)，在省、市財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)基礎(chǔ)上再由縣財(cái)政分階段給予企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)。

（1）企業(yè)經(jīng)過(guò)培育發(fā)展，上市條件基本成熟，在與主辦券商簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，并完成股份制改造及工商注冊(cè)后，一次性給予 100萬(wàn)元資金扶持。

（2）已完成股改的企業(yè)向省證監(jiān)局申請(qǐng)輔導(dǎo)備案受理后，且通過(guò)主辦券商內(nèi)核并經(jīng)省證監(jiān)局驗(yàn)收合格后，一次性給予 100萬(wàn)元資金扶持。

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其指定的股票發(fā)行審核部門(mén)正式受理企業(yè)上市申報(bào)并取得受理回執(zhí)的，給予資金扶持。處于排隊(duì)階段的企業(yè)，以一個(gè)完整的年度計(jì)算、排隊(duì)第一年底補(bǔ)助 50萬(wàn)元，排隊(duì)第二年底補(bǔ)助 30萬(wàn)元。如果公司一年內(nèi)完成上市，按一年享受補(bǔ)助。企業(yè)多次進(jìn)入該程序的，不重復(fù)享受。

（4）企業(yè)上市申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)（同意注冊(cè)）并成功上市的，一次性給予企業(yè) 150萬(wàn)元資金扶持，其中 100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)法定代表人，50萬(wàn)元可用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，由申請(qǐng)企業(yè)自行分配并支付給經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)相關(guān)人員。

（5）實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的，根據(jù)該上市公司首發(fā)募集資金凈額按以下4個(gè)檔次進(jìn)行一次性扶持：

（6）企業(yè)首次成功在“新三板”掛牌的，由縣財(cái)政一次性給予掛牌獎(jiǎng)勵(lì) 100萬(wàn)元，首次進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，另外獎(jiǎng)勵(lì) 30萬(wàn)元。對(duì)在安徽省股權(quán)托管交易中心（四板）掛牌交易的企業(yè)，完成股改及工商注冊(cè)后獎(jiǎng)勵(lì) 10萬(wàn)元，四板掛牌的企業(yè)，已享受省、市獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，縣財(cái)政不再另行獎(jiǎng)補(bǔ)。對(duì)在“新三板”和四板市場(chǎng)掛牌融資的企業(yè)，縣財(cái)政按首次股權(quán)融資額的1%給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò) 50萬(wàn)元。對(duì)由“新三板”成功轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)，參照上市標(biāo)準(zhǔn)一次性補(bǔ)齊獎(jiǎng)勵(lì)。

（7）對(duì)成功發(fā)行企業(yè)債、債務(wù)融資工具、私募債和中小企業(yè)集合信托計(jì)劃的民營(yíng)企業(yè)，縣財(cái)政按發(fā)行額度 2%、最高不超過(guò)40萬(wàn)元給予獎(jiǎng)勵(lì)。

上述獎(jiǎng)勵(lì)納入惠企政策“免申即享”項(xiàng)目清單。獎(jiǎng)補(bǔ)資金由受益財(cái)政（鄉(xiāng)、鎮(zhèn)除外）承擔(dān)兌現(xiàn)。（責(zé)任單位：縣財(cái)政局）

2.享受各類(lèi)扶持。鼓勵(lì)商業(yè)銀行推出股權(quán)質(zhì)押等信貸產(chǎn)品對(duì)上市（掛牌）及后備企業(yè)進(jìn)行信貸扶持。對(duì)上市（掛牌）企業(yè)及擬上市企業(yè)引進(jìn)高級(jí)管理人才的，享受我縣人才引進(jìn)的相關(guān)優(yōu)惠政策。

牽頭單位：縣財(cái)政局。

責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、國(guó)家金融監(jiān)管局東至支局、縣市場(chǎng)監(jiān)管局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府及經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)等縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位。

3.落實(shí)稅收配套政策。企業(yè)因上市改制和內(nèi)部資產(chǎn)重組需要補(bǔ)繳的相關(guān)稅費(fèi)，按國(guó)家、省、市相關(guān)稅費(fèi)政策規(guī)定執(zhí)行。（牽頭單位：縣稅務(wù)局）

4.做好綜合金融服務(wù)。引導(dǎo)種子投資、創(chuàng)投風(fēng)投機(jī)構(gòu)支持上市掛牌后備企業(yè)。（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：東至金融監(jiān)管支局）

四、保障措施

1.強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。將直接融資作為“一把手”工程，建立健全“主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓”的組織領(lǐng)導(dǎo)體系，全過(guò)程指導(dǎo)企業(yè)上市（掛牌）工作。各級(jí)各相關(guān)部門(mén)要幫助企業(yè)解決資產(chǎn)確認(rèn)、歷史沿革確認(rèn)、募投項(xiàng)目報(bào)批、環(huán)評(píng)、稅收補(bǔ)繳、社保規(guī)范、權(quán)證辦理、無(wú)違規(guī)證明出具等有關(guān)問(wèn)題，對(duì)企業(yè)改制、上市、掛牌需辦理的變更手續(xù)、證明材料等事項(xiàng)開(kāi)辟“綠色通道”，提高辦事效率。（牽頭單位：縣財(cái)政局（國(guó)資委）；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣公安局、縣人社局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、縣市場(chǎng)監(jiān)管局、縣應(yīng)急管理局、縣稅務(wù)局，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開(kāi)區(qū)、大渡口經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)）

2.強(qiáng)化上市（掛牌）企業(yè)后備庫(kù)梯隊(duì)化培育。建立上市（掛牌）企業(yè)后備庫(kù)，將轄區(qū)內(nèi)首位產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒏?jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的企業(yè)納入企業(yè)上市（掛牌）后備庫(kù)。到 2025年底全縣上市（掛牌）后備企業(yè)擴(kuò)充到 50家。對(duì)上市（掛牌）后備企業(yè)實(shí)行年度動(dòng)態(tài)管理，按照分類(lèi)指導(dǎo)的原則進(jìn)行重點(diǎn)培育和改制輔導(dǎo)，逐步形成上市（掛牌）后備企業(yè)梯隊(duì)化管理。（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開(kāi)區(qū)、大渡口經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)）

3.強(qiáng)化工作調(diào)度。縣政府每半年召開(kāi)一次推進(jìn)會(huì)，著力解決企業(yè)改制、上市、掛牌進(jìn)程中遇到的難題。各相關(guān)部門(mén)從盡職調(diào)查、審計(jì)、改制、內(nèi)核、申報(bào)、審核、掛牌、發(fā)行等環(huán)節(jié)全程跟蹤服務(wù)，對(duì)企業(yè)在直接融資過(guò)程中遇到的問(wèn)題限期辦結(jié)。（牽頭單位：縣財(cái)政局（國(guó)資委）；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣公安局、縣人社局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、縣市場(chǎng)監(jiān)管局、縣應(yīng)急管理局、縣稅務(wù)局）

4.強(qiáng)化績(jī)效考核。為進(jìn)一步壓實(shí)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)推進(jìn)企業(yè)直接融資的主體責(zé)任，縣政府將此項(xiàng)工作納入綜合目標(biāo)考核內(nèi)容。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)要對(duì)照“十四五”全縣資本市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)，分年度細(xì)化分解，層層落實(shí)到位。（牽頭單位：縣政府督辦室；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣公安局、縣財(cái)政局（國(guó)資委）、縣人社局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、縣市場(chǎng)監(jiān)管局、縣應(yīng)急管理局、縣稅務(wù)局，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開(kāi)區(qū)、大渡口經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)）

5.強(qiáng)化監(jiān)督管理。企業(yè)弄虛作假騙取扶持資金的，撤銷(xiāo)對(duì)其財(cái)政扶持，追回已撥付的財(cái)政資金；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。中介機(jī)構(gòu)協(xié)助申報(bào)公司弄虛作假、騙取扶持資金的，將其違法違規(guī)行為向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)。（牽頭單位：縣監(jiān)委；責(zé)任單位：縣財(cái)政局）

6.強(qiáng)化宣傳和培訓(xùn)引導(dǎo)。邀請(qǐng)券商投行部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)開(kāi)展企業(yè)直接融資培訓(xùn)、輔導(dǎo)等工作，每年舉辦相關(guān)培訓(xùn)不少于兩次?？h財(cái)政局應(yīng)積極與各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)對(duì)接，建立中介機(jī)構(gòu)綜合信息檔案，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)掛牌上市。利用新聞媒體，廣泛宣傳國(guó)家、省市關(guān)于發(fā)展直接融資的重要文件，推廣企業(yè)掛牌上市的經(jīng)驗(yàn)做法，大力宣傳利用直接融資推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的成功范例，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)掛牌上市的積極性，著力營(yíng)造濃厚的工作氛圍。（牽頭單位：縣財(cái)政局；責(zé)任單位：縣融媒體中心，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開(kāi)區(qū)、大渡口經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)）

五、其它事項(xiàng)

我縣已出臺(tái)的相關(guān)政策與本實(shí)施辦法不一致的，按本實(shí)施辦法執(zhí)行，同一企業(yè)同一事項(xiàng)按“從高不重復(fù)”原則給予獎(jiǎng)補(bǔ)。特殊情況，可實(shí)行“一事一議”，特事特辦。

本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，《東至縣人民政府關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實(shí)施辦法的通知》（東政秘〔2023〕2號(hào)）同時(shí)廢止。

本辦法由縣財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。