東至縣應(yīng)急管理局2019版行政權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

序號(hào)

權(quán)力事項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量

表現(xiàn)形式

等級(jí)

防控措施

責(zé)任人

1

危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可

5

受理環(huán)節(jié)對(duì)符合條件的不予受理,不說(shuō)明原因及依據(jù)；收受財(cái)物或娛樂(lè)消費(fèi)等，對(duì)不符合條件的予以受理；不能一次性告知和說(shuō)明所需材料。

低

1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。
2.嚴(yán)格按照《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》和《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》規(guī)定的條件和程序辦理。
3.建立健全管理制度，強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，提高工作制度化、規(guī)范化水平。
4.嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》選人用人。
5.按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任。

行政審批辦公室承辦人

承辦環(huán)節(jié)刁難申請(qǐng)人，違規(guī)辦理，徇私謀利，可能產(chǎn)生應(yīng)予批準(zhǔn)而未通過(guò)或不符合條件批準(zhǔn)通過(guò)的后果。

中

行政審批辦公室、?；?/span>承辦人

審查環(huán)節(jié)違規(guī)審查，徇私謀利，審查超時(shí)。

高

行政審批辦公室、危化股負(fù)責(zé)人

決定環(huán)節(jié)違背民主集中制原則，違法違規(guī)決定； 超時(shí)決定。

中　

局領(lǐng)導(dǎo)

辦結(jié)送達(dá)環(huán)節(jié)擅自改動(dòng)內(nèi)容，制作文書不規(guī)范，不及時(shí)辦結(jié)，不及時(shí)送達(dá)。

低　

行政審批辦公室承辦人

2

煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可

5

受理環(huán)節(jié)對(duì)符合條件的不予受理,不說(shuō)明原因及依據(jù)；收受財(cái)物或娛樂(lè)消費(fèi)等，對(duì)不符合條件的予以受理；不能一次性告知和說(shuō)明所需材料。

低

1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。
2.嚴(yán)格按照《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》和《煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可證實(shí)施辦法》規(guī)定的條件和程序辦理。
3.建立健全管理制度，強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，提高工作制度化、規(guī)范化水平。
4.嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》選人用人。
5.按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任。

行政審批辦公室承辦人

承辦環(huán)節(jié)刁難申請(qǐng)人，違規(guī)辦理，徇私謀利，可能產(chǎn)生應(yīng)予批準(zhǔn)而未通過(guò)或不符合條件批準(zhǔn)通過(guò)的后果。

中

行政審批辦公室、綜合股承辦人

審查環(huán)節(jié)違規(guī)審查，徇私謀利，審查超時(shí)。

高

行政審批辦公室、綜合股負(fù)責(zé)人

決定環(huán)節(jié)違背民主集中制原則，違法違規(guī)決定； 超時(shí)決定。

中

局領(lǐng)導(dǎo)

辦結(jié)送達(dá)環(huán)節(jié)擅自改動(dòng)內(nèi)容，制作文書不規(guī)范，不及時(shí)辦結(jié)，不及時(shí)送達(dá)。

低

行政審批辦公室承辦人

3

金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查

5

受理環(huán)節(jié)對(duì)符合條件的不予受理,不說(shuō)明原因及依據(jù)；收受財(cái)物或娛樂(lè)消費(fèi)等，對(duì)不符合條件的予以受理；不能一次性告知和說(shuō)明所需材料。

低

1.加強(qiáng)政治理論、政策法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。
2.嚴(yán)格按照《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》和《危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》規(guī)定的條件和程序辦理。
3.建立健全管理制度，強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，提高工作制度化、規(guī)范化水平。
4.嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》選人用人。
5.按照過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任。

行政審批辦公室承辦人

承辦環(huán)節(jié)刁難申請(qǐng)人，違規(guī)辦理，徇私謀利，可能產(chǎn)生應(yīng)予批準(zhǔn)而未通過(guò)或不符合條件批準(zhǔn)通過(guò)的后果。

中

行政審批辦公室、?；?/span>承辦人

審查環(huán)節(jié)違規(guī)審查，徇私謀利，審查超時(shí)。

高

行政審批辦公室、?；?/span>負(fù)責(zé)人

決定環(huán)節(jié)違背民主集中制原則，違法違規(guī)決定； 超時(shí)決定。

中　

局領(lǐng)導(dǎo)

辦結(jié)送達(dá)環(huán)節(jié)擅自改動(dòng)內(nèi)容，制作文書不規(guī)范，不及時(shí)辦結(jié)，不及時(shí)送達(dá)。

低　

行政審批辦公室承辦人

權(quán)力事項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量

表現(xiàn)形式

等級(jí)

防控措施

責(zé)任人

4

對(duì)事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)導(dǎo)致事故發(fā)生的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；

2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

5

對(duì)事故發(fā)生單位及其有關(guān)人員發(fā)生事故后有關(guān)違法行為的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)。

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

6

對(duì)事故發(fā)生單位對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，對(duì)單位和有關(guān)人員的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；

2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：

1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；

2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  

3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤；  

5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：

1.不履行送達(dá)程序；

2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；

3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

7

對(duì)取得安全生產(chǎn)許可證的非煤礦礦山企業(yè)不再具備非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；

2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

8

對(duì)取得安全生產(chǎn)許可證的非煤礦礦山企業(yè)非法轉(zhuǎn)讓安全生產(chǎn)許可證、暫扣安全生產(chǎn)許可證后未按期整改或者整改后仍不具備安全生產(chǎn)條件的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；

2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

9

對(duì)非煤礦礦山企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證，擅自進(jìn)行生產(chǎn)、接受轉(zhuǎn)讓的安全生產(chǎn)許可證、冒用安全生產(chǎn)許可證、使用偽造的安全生產(chǎn)許可證的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

10

對(duì)非煤礦礦山企業(yè)出現(xiàn)采礦許可證有效期屆滿和采礦許可證被暫扣、撤銷、吊銷、注銷的情況，未依照規(guī)定向安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機(jī)關(guān)報(bào)告并交回安全生產(chǎn)許可證的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

11

對(duì)非煤礦礦山企業(yè)未辦理變更手續(xù)、地質(zhì)勘探單位、采掘施工單位未按登記備案的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股承辦人

12

對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可證后發(fā)現(xiàn)其不具備規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

13

對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)未按規(guī)定的時(shí)限提出安全生產(chǎn)許可證變更申請(qǐng)的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

14

對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)其危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收合格后，未按規(guī)定的時(shí)限提出安全生產(chǎn)許可證變更申請(qǐng)并且擅自投入運(yùn)行的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

15

對(duì)新建、改建、擴(kuò)建危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存的建設(shè)項(xiàng)目以及伴有危險(xiǎn)化學(xué)品產(chǎn)生的化工建設(shè)項(xiàng)目未經(jīng)安全條件審查或者安全條件審查未通過(guò)的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

16

對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目未進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)、提供假材料、進(jìn)行試生產(chǎn)審查、試生產(chǎn)方案未備案的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

17

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員違反安全管理規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

18

對(duì)未建立應(yīng)急救援組織或者未按規(guī)定簽訂救護(hù)協(xié)議的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

19

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員弄虛作假，騙取或者勾結(jié)、串通行政審批工作人員取得安全生產(chǎn)許可證書及其他批準(zhǔn)文件的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

20

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依照《安全生產(chǎn)法》規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)條件的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

21

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人未履行《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

22

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按規(guī)定加強(qiáng)人員管理和安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

23

對(duì)礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目或者用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目未按規(guī)定履行“三同時(shí)”手續(xù)的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

24

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位設(shè)備設(shè)施安全管理不符合規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

25

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品或者處置廢棄危險(xiǎn)物品管理、重大危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)作業(yè)管理和隱患排查管理不符合規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

26

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未采取措施消除事故隱患的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

27

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位項(xiàng)目發(fā)包或出租安全管理不符合規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

28

對(duì)兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對(duì)方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

29

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與員工宿舍的安全距離不符合規(guī)定的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

30

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

31

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位拒絕、阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、?；?/span>、應(yīng)急管理所承辦人

32

對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)化學(xué)品的單位對(duì)重復(fù)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物、容器，在重復(fù)使用前不進(jìn)行檢查等違法行為的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

33

對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)向不具有規(guī)定的相關(guān)許可證件或者證明文件的單位銷售劇毒化學(xué)品、易制爆危險(xiǎn)化學(xué)品等違法行為的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

34

對(duì)煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)未按照安全生產(chǎn)許可證核定的產(chǎn)品種類進(jìn)行生產(chǎn)等違法行為的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

綜合股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合股承辦人

35

對(duì)煙花爆竹批發(fā)企業(yè)違規(guī)行為的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；

2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

綜合股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合股承辦人

36

對(duì)煙花爆竹批發(fā)企業(yè)向未取得煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證的單位或者個(gè)人銷售煙火藥、黑火藥、引火線的、向零售經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)非法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的煙花爆竹的、向零售經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)禮花彈等按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由專業(yè)人員燃放的煙花爆竹的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；

2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

綜合股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合股承辦人

37

對(duì)煙花爆竹零售經(jīng)營(yíng)者違法銷售行為的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；

2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

綜合股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合股承辦人

38

對(duì)煙花爆竹經(jīng)營(yíng)單位出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可證的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

綜合股承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

綜合股承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

綜合股承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

綜合股承辦人

39

對(duì)管道單位未對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品管道設(shè)置明顯標(biāo)志或者未按照本規(guī)定對(duì)管道進(jìn)行檢測(cè)、維護(hù)的。進(jìn)行可能危及危險(xiǎn)化學(xué)品管道安全的施工作業(yè)，施工單位未按照規(guī)定書面通知管道單位，或者未與管道單位共同制定應(yīng)急預(yù)案并采取相應(yīng)的防護(hù)措施，或者管道單位未指派專人到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管道安全保護(hù)指導(dǎo)的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

40

對(duì)轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、停止使用的危險(xiǎn)化學(xué)品管道，管道單位未采取有效措施及時(shí)、妥善處置的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

應(yīng)急管理所承辦人

告知風(fēng)險(xiǎn)：在案件辦理中不履行法定告知義務(wù)

低

1、嚴(yán)格政務(wù)公開(kāi)制度；

2、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度；

 3、實(shí)行一次性告知制。

應(yīng)急管理所承辦人

決定風(fēng)險(xiǎn)：1.久拖不批或越權(quán)審批，無(wú)故拖延案件辦理；  2、利用職務(wù)便利接受賄賂為當(dāng)事人謀利益；  3、隨意行使自由裁量權(quán)； 4、法律法規(guī)運(yùn)用錯(cuò)誤  5、該集體討論決定不上會(huì)， 少數(shù)人說(shuō)了算。

中

1、執(zhí)行內(nèi)部督監(jiān)督檢查，紀(jì)檢跟蹤督察制度；

 2、嚴(yán)格層級(jí)審批制度；

 3、嚴(yán)格執(zhí)行聽(tīng)證程序，重大案件必須集體討論；

 4、嚴(yán)格履行服務(wù)承諾，政務(wù)公開(kāi)、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

局領(lǐng)導(dǎo)

執(zhí)行結(jié)案風(fēng)險(xiǎn)：1.不履行送達(dá)程序；2.對(duì)已作出處罰決定的案件不執(zhí)行、不及時(shí)執(zhí)行或變通；3.結(jié)案材料歸檔不及時(shí)，手續(xù)不完整。

低

1、加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，對(duì)被處罰當(dāng)事人進(jìn)行回訪；

2.對(duì)案卷處理進(jìn)行抽查，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行情況的監(jiān)督；

3、健全信訪投訴舉報(bào)受理制度。

4.建立案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查。

應(yīng)急管理所承辦人

41

對(duì)企業(yè)違反安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理的處罰

5

立案風(fēng)險(xiǎn)：案件受理不及時(shí)，徇私舞弊，應(yīng)立案不立案。

中

1、建立查處案件臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢查；

2、嚴(yán)格按照法規(guī)程序進(jìn)行監(jiān)督。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人

調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)查取證時(shí)接受請(qǐng)托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規(guī)定取證，導(dǎo)致案件調(diào)查無(wú)法正常進(jìn)行。

高

1.規(guī)范處罰程序，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查必須兩人以上；2、調(diào)查取證可采取現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像等技術(shù)手段。

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理股、危化股、應(yīng)急管理所承辦人